价格文件 您的当前位置:主页 > 价格文件 >
新三板特定事项协议转让规则出台
发布单位:  发布人:   发布时间: 2019-04-05 18:19  审核发布:    浏览:

  6月4日消息,全国股转公司和中国结算于6月1日联合发布特定事项协议转让业务暂行办法,《暂行办法》规定对转让做出了详细解释:

  所申请的转让属于以下情形之一:

  (1)与挂牌公司收购及股东权益变动相关,且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让;

  (2)转让双方存在实际控制关系或均受同一控制人所控制的;

  (3)外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让;

  (4)按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》、《股票发况报告书》、《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款,特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让;

  (5)行政划转挂牌公司股份;

  (6)全国股转公司和中国结算认定的其他情形。

  所申请的转让应不存在以下情形:

  1.拟转让的股份已被质押且质权人未出具书面同意函;

  2.拟转让的股份存在尚未了结的诉讼、仲裁、其他争议或者被司法冻结等权利受限情形;

  3.转让双方或其中一方处于被限制证券账户交易的状态;

  4.本次转让可能导致规避股份限售相关规定,或者存在其他违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或全国股转公司业务规则的情形;

  5.违反股份转让双方作出的关于增持、减持及限售等公开承诺;

  6.协议签署日与提交申请日间隔超过6个月且无行政批准等特殊情形的;

  7.全国股转公司认定的其他情形。

  以下为公告全文:

  

全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南(试行)

  为规范全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)挂牌公司股份特定事项协议转让业务,明晰业务受理要求和办理程序,提升工作透明度,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》(以下简称《暂行办法》)等有关规定,制定本指南。

  一、业务办理流程(一)申请人应当于提交转让申请当日,向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)申请办理证券查询业务,查询拟转让股份的持有情况,确认拟转让股份不存在限售、司法冻结等限制转让的情形,并取得股份持有证明文件。证券查询业务相关规定可在中国结算官方网站查询。

  除依法须经行政审批、备案等特殊情形外,申请人应当在协议签署之日起6个月内提交转让申请。

  (二)申请人依据《暂行办法》及本指南的要求向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)现场提交《全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表》(附件1)、股份转让协议、转让双方或转让双方代理人身份证明、股份持有证明文件及其他申请文件。

  (三)对于符合特定事项协议转让业务适用情形,且申请文件基本齐备的,全国股转公司受理其转让确认申请。

  (四)全国股转公司对申请文件进行形式审核,对其中符合条件的申请,于受理之日起(需要相关当事人补充文件的,自申请文件齐备之日起)3个转让日内出具确认意见,并向申请人出具转让经手费收费通知书。

  (五)申请人完成缴费后,领取本次特定事项协议转让的确认函,申请人持确认函至中国结算办理过户登记。

  二、申请文件要求

  申请人应提交以下文件,并对所提交的申请文件的真实性、准确性、完整性和合法性负责:

  (一)全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表;

  (二)股份转让协议正本;

  股份转让一方或双方涉及境外法人、境外自然人的,或涉及境内自然人且境内自然人委托他人提交申请的,股份转让协议需要经过公证。

  (三)中国结算出具的出让方股份持有证明文件;

  属于股东权益变动且仅受让方持股变动触发权益披露要求的,还需提供中国结算出具的受让方股份持有证明文件。

  (四)转让双方有效身份证明文件及复印件(具体要求见附件2);

  (五)申请人就本次转让是否存在本指南第三条第(二)项中不应存在的情形,逐项进行说明;

  (六)申请人为集体所有制的,申请人的权力机构就本次转让出具的证明文件;

  (七)自然人转让属于夫妻共同财产的股份的,经公证的配偶同意本次转让的说明;

  (八)已公告的权益变动报告书、收购报告书或提示性公告等信息披露文件;

【打印】 【关闭】

主办单位:福州市物价局 承办单位: 福州市物价局办公室 闽ICP备11015683号-1
地址:福州市民综合服务中心16楼 邮箱:fz12358@163.com 联系电话:0591-88374944
网站地图